江苏省《04723投资银行理论与实务》自学考试大纲：第二章股份有限公司与首次公开发行

第二章　股份有限公司与首次公开发行
一、课程内容
本章首先介绍了公司的概念以及作为资本市场融资主体的股份有限公司，然后分析了上市融资的动机，比较了公开上市的好处和弊端，接着，讲述了首次公开发行与股票上市的基本制度和程序，以及投资银行的主要工作，同时也介绍了股票发行定价问题以及IPO折价问题，最后介绍了买壳上市和借壳上市。
二、学习要求
通过本章教学，使学生了解股票发行的制度与程序，掌握投资银行的主要工作内容，重点掌握股票是如何定价、如何承销的。了解股票上市的条件与程序。明确股票定价的方法、路演的内容、招股说明书的内容，并通过案例学习，加深对这些知识的理解和把握。了解私募发行的利弊及私募发行的程序。
三、考核知识点和考核要求
1.领会：股票发行的制度与程序、股票上市的条件与程序、私募发行的利弊及私募发行的程序。
2.掌握：投资银行的主要工作内容、股票定价的方法、路演的内容、招股说明书的内容。
3.熟练掌握：股票是如何定价、如何承销的。